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东吴基金罗生门:神秘机构与连环处罚

2019-09-04 

 

 

  8月27日,灵活配置混合型证券投资基金(以下简称东吴阿尔法)在半年报中称,报告期内东吴基金收到证监会上海证监局发出的《关于对东吴基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,山东电大继续教育中心举办NISP研讨活动,责令公司进行整改,并对公司相关责任人采取出具警示函措施。

  东吴基金的母公司东吴证券半年报显示,6月3日,上海证监局向东吴基金下发行政监管措施决定书,指出东吴基金“在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系,未遵循基金份额持有人利益优先原则,办理相关基金份额的申购、赎回业务。决定责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请。”

  以上行政监管措施决定书显示东吴基金在内部监控体系和申购、赎回业务上出现了问题。

  而在一年前的2018年6月,上海证监局向东吴基金还下发过一次行政监管措施决定书。指出东吴基金:

  “一是在东吴阿尔法灵活配置混合型基金的投资管理中,投资决策缺乏充分依据,受到其他机构的干预,未独立、客观履行管理人职责。

  二是存在从业人员与他人联合担任多只基金的基金经理,但其未实际履行基金经理职责、不参与相关基金投资管理的情况,决定责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请。”

  2018年的那次处罚背后,有一个奇葩事件:据市场观察,东吴阿尔法和金元顺安基金旗下的金元顺安新经济主题、长安基金旗下的长安产业精选,这三支基金产品的长期重仓股及持股比例,接近百分之百雷同,而且规模都是1.42亿元左右。此三支基金收益也接近,2018年大跌行情前后每天的净值表现也一样。女狗狗名字大全洋气

  而三支基金的背后,均有一家机构投资者,持有的基金份额比例均超过了50%。

  事后,上海证监局2018年6月下发的行政监管措施决定书称,东吴阿尔法的“投资决策缺乏充分依据,受到其他机构的干预,未独立、客观履行管理人职责”,加上另外基金经理未实际履行基金经理职责,也就是说,东吴阿尔法这样一支公募基金,在2018年前后是一个基金经理不实际履责、由东吴基金之外的“其它机构”左右投资决策的产品。

  以上处罚也部分解释了三支基金产品持仓雷同的原因。普通投资人看似认购了东吴阿尔法这样一个公募产品、实则是借了东吴基金产品牌照炒股的某神秘机构在配资操盘,还省去了通道费用和备案程序。

  三支基金同步的问题在2018年初被揭露出来后,东吴阿尔法就换了基金经理,投资总监程涛直接担任基金经理,原来的两位基金经理离职。另外在程涛管理基金前后同时做了股票大调仓,东吴阿尔法的重仓股由电器股转为蓝筹股。

  今年以来,东吴阿尔法的区间回报率为30.72%,在同类基金中排名算优秀。但是该基金的初始规模达7.77亿元,在2018年初被发现3只基金持股同步的时候规模为1.42亿元左右。截至2019年6月30日的最新规模是0.87亿元,这等于是在业绩良好的情况下遭遇了巨额赎回,背后是否仍与上述神秘机构有关?

  最新的上海证监局处罚则指出:东吴基金:“未遵循基金份额持有人利益优先原则,办理相关基金份额的申购、赎回业务。”

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